關(guān)于發(fā)布北京市碳排放權(quán)交易市場(chǎng)
相關(guān)配套制度的公告
為進(jìn)一步規(guī)范北京市碳排放權(quán)交易，保護(hù)交易市場(chǎng)交易主體的合法權(quán)益，維護(hù)交易市場(chǎng)秩序，根據(jù)《北京市碳排放權(quán)交易管理辦法》《北京市交易場(chǎng)所管理辦法》《北京市碳排放權(quán)交易和結(jié)算規(guī)則》等相關(guān)文件，本所修訂了北京市碳排放權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)配套制度，現(xiàn)予以發(fā)布，并于2025年5月1日施行。
2017年3月14日前已獲得國(guó)家應(yīng)對(duì)氣候變化主管部門(mén)備案的核證自愿減排量的交易適用《北京綠色交易所國(guó)家核證自愿減排量交易規(guī)則（試行）》，原有交易規(guī)則中未規(guī)定的參照北京市碳排放權(quán)交易市場(chǎng)相關(guān)配套制度執(zhí)行。
特此公告。
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北京市碳排放權(quán)交易市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法
第一章 總 則
第一條 為加強(qiáng)北京市碳排放權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)管理，維護(hù)交易主體合法權(quán)益，規(guī)范市場(chǎng)交易行為，北京綠色交易所有限公司（以下稱交易機(jī)構(gòu)）根據(jù)《北京市碳排放權(quán)交易管理辦法》《北京市交易場(chǎng)所管理辦法》《北京市碳排放權(quán)交易和結(jié)算規(guī)則》等相關(guān)文件，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于北京市碳排放權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)管理。在交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行北京市碳排放權(quán)交易應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
第三條 交易機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)行漲跌幅限制制度、最大持倉(cāng)量限制制度、大戶報(bào)告制度、誠(chéng)信保證金制度、風(fēng)險(xiǎn)警示制度、異常情況處理等。
第二章 漲跌幅限制制度
第四條 交易機(jī)構(gòu)實(shí)行漲跌幅限制制度。漲跌幅限制制度是指為防止交易價(jià)格的暴漲暴跌，抑制過(guò)度投機(jī)，對(duì)交易產(chǎn)品每日最大價(jià)格波動(dòng)幅度予以限制的交易制度。
第五條 漲跌幅限制比例由交易機(jī)構(gòu)制定。超過(guò)交易機(jī)構(gòu)規(guī)定的漲跌幅限制的申報(bào)價(jià)格視為無(wú)效。
第六條 公開(kāi)競(jìng)價(jià)漲跌幅為當(dāng)日基準(zhǔn)價(jià)的±10%，協(xié)議轉(zhuǎn)讓漲跌幅為當(dāng)日基準(zhǔn)價(jià)的±30%。
第七條 出現(xiàn)下列情況之一的，交易機(jī)構(gòu)可以調(diào)整漲跌幅限制比例：
（一）交易產(chǎn)品交易價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲?；虻r(shí)；
（二）交易機(jī)構(gòu)認(rèn)為交易市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生明顯變化時(shí)；
（三）市生態(tài)環(huán)境部門(mén)或者交易機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他情形。
第八條 交易機(jī)構(gòu)決定調(diào)整漲跌幅限制比例的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)交易系統(tǒng)、交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站予以公告。
第三章 最大持倉(cāng)量限制制度
第九條 交易機(jī)構(gòu)實(shí)行最大持倉(cāng)量限制制度。最大持倉(cāng)量是指交易機(jī)構(gòu)規(guī)定的交易主體交易賬戶可持有的交易產(chǎn)品最大數(shù)額。
第十條 交易機(jī)構(gòu)對(duì)交易主體交易賬戶的持倉(cāng)量進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。
第十一條 重點(diǎn)碳排放單位交易產(chǎn)品最大持倉(cāng)量不得超過(guò)本年度市生態(tài)環(huán)境部門(mén)核發(fā)的配額總量與100萬(wàn)噸之和。
自愿參與交易的單位交易產(chǎn)品最大持倉(cāng)量不得超過(guò)100萬(wàn)噸。
交易主體開(kāi)展碳排放權(quán)交易創(chuàng)新業(yè)務(wù)，需要調(diào)整最大持倉(cāng)量限額的，可向交易機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。
第十二條 交易機(jī)構(gòu)可以根據(jù)市場(chǎng)需要，調(diào)整交易主體最大持倉(cāng)量限額標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)交易系統(tǒng)、交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站予以公告。
因交易機(jī)構(gòu)調(diào)整最大持倉(cāng)量限額，導(dǎo)致交易主體交易賬戶的持倉(cāng)量大于交易機(jī)構(gòu)規(guī)定時(shí)，交易主體應(yīng)在交易機(jī)構(gòu)規(guī)定的時(shí)間內(nèi)自行減持。
第十三條 交易主體的交易違反最大持倉(cāng)量限制制度時(shí)，交易機(jī)構(gòu)有權(quán)限制其交易，并要求交易主體調(diào)整持倉(cāng)量以滿足最大持倉(cāng)量限制。
第四章 大戶報(bào)告制度
第十四條 交易機(jī)構(gòu)實(shí)行大戶報(bào)告制度。大戶報(bào)告制度是指交易主體交易賬戶的持倉(cāng)量達(dá)到交易機(jī)構(gòu)規(guī)定的最大持倉(cāng)量限額，交易主體應(yīng)當(dāng)及時(shí)向交易機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第十五條 達(dá)到交易機(jī)構(gòu)規(guī)定報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)或者交易機(jī)構(gòu)要求報(bào)告的交易主體應(yīng)當(dāng)提供下列材料,并附具對(duì)所提供材料真實(shí)性、完整性和有效性負(fù)責(zé)的承諾書(shū)。
（一）大戶報(bào)告表；
（二）資金來(lái)源說(shuō)明；
（三）當(dāng)日結(jié)算單據(jù)；
（四）交易機(jī)構(gòu)要求提供的其他材料。
第五章 誠(chéng)信保證金制度
第十六條 交易機(jī)構(gòu)實(shí)行誠(chéng)信保證金制度。誠(chéng)信保證金制度是指交易主體與交易機(jī)構(gòu)簽署入場(chǎng)交易協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定交納誠(chéng)信保證金，作為其參與交易的誠(chéng)信承諾。
第十七條 交易主體應(yīng)當(dāng)按要求將誠(chéng)信保證金交納至交易機(jī)構(gòu)指定賬戶。交易主體誠(chéng)信保證金收取標(biāo)準(zhǔn)按照有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第十八條 交易主體發(fā)生違規(guī)違約行為，對(duì)其他交易主體或交易機(jī)構(gòu)造成損失的，交易機(jī)構(gòu)有權(quán)扣除部分或全部誠(chéng)信保證金。對(duì)不足以彌補(bǔ)因該交易主體違規(guī)違約行為造成的損失的，交易機(jī)構(gòu)有權(quán)進(jìn)行追償。
誠(chéng)信保證金不足的，交易主體應(yīng)當(dāng)于交易機(jī)構(gòu)通知之日起15個(gè)工作日內(nèi)予以補(bǔ)足。未能按期補(bǔ)足的，交易機(jī)構(gòu)有權(quán)限制交易。
第十九條 交易主體申請(qǐng)注銷(xiāo)交易賬戶資格的，經(jīng)交易機(jī)構(gòu)審核同意并無(wú)違規(guī)違約情況，誠(chéng)信保證金予以全額無(wú)息退還。
第二十條 交易機(jī)構(gòu)可以根據(jù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)狀況，調(diào)整誠(chéng)信保證金金額，并通過(guò)交易系統(tǒng)、交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站予以公告。
第六章 風(fēng)險(xiǎn)警示制度
第二十一條 交易機(jī)構(gòu)實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。風(fēng)險(xiǎn)警示制度是指交易機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要時(shí)，可以單獨(dú)或者同時(shí)采取要求交易主體報(bào)告情況、書(shū)面警示、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告、限制交易等措施，警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。
第二十二條 出現(xiàn)下列情形之一的，交易機(jī)構(gòu)可以要求交易主體報(bào)告相關(guān)情況。情節(jié)嚴(yán)重的，可以采取書(shū)面警示、發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告、限制交易等措施。
（一）交易價(jià)格出現(xiàn)異常波動(dòng)；
（二）交易主體交易行為異常；
（三）交易主體涉嫌違規(guī)、涉及司法調(diào)查或訴訟案件；
（四）交易機(jī)構(gòu)接到涉及交易主體的投訴；
（五）交易機(jī)構(gòu)認(rèn)為必要的其他情況。
第二十三條 交易機(jī)構(gòu)要求交易主體報(bào)告情況的，交易主體應(yīng)當(dāng)按照要求的時(shí)間、內(nèi)容和方式如實(shí)報(bào)告。
第二十四條 交易機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)交易主體有違規(guī)嫌疑或交易有較大風(fēng)險(xiǎn)的，可以對(duì)交易主體發(fā)出書(shū)面的《風(fēng)險(xiǎn)警示函》。
第二十五條 交易機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)交易主體存在違規(guī)或者異常交易行為的，可以暫?；蛘呦拗破浣灰讬?quán)限，并以口頭或者書(shū)面形式通知該交易主體。
第二十六條 市場(chǎng)政策法規(guī)出現(xiàn)重大變化等情形，交易機(jī)構(gòu)可以發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)警示公告，向全體交易主體警示風(fēng)險(xiǎn)。
第七章 異常情況處理
第二十七條 發(fā)生下列交易異常情況之一，導(dǎo)致部分或者全部交易不能進(jìn)行的，交易機(jī)構(gòu)可決定單獨(dú)或者同時(shí)采取暫緩進(jìn)入交收、技術(shù)性停牌或者臨時(shí)停市等措施：
（一）不可抗力；
（二）意外事件；
（三）重大技術(shù)故障；
（四）交易機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他異常情況。
第二十八條 引發(fā)交易異常情況的不可抗力是指交易機(jī)構(gòu)所在地或全國(guó)其他部分區(qū)域出現(xiàn)或據(jù)災(zāi)情預(yù)警可能出現(xiàn)嚴(yán)重自然災(zāi)害、出現(xiàn)重大公共衛(wèi)生事件或社會(huì)安全事件等情形。
第二十九條 引發(fā)交易異常情況的意外事件是指交易機(jī)構(gòu)所在地發(fā)生火災(zāi)或電力供應(yīng)出現(xiàn)故障等情形。
第三十條 引發(fā)交易異常情況的重大技術(shù)故障是指：
（一）交易機(jī)構(gòu)交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無(wú)法正常運(yùn)行；
（二）交易機(jī)構(gòu)交易、通信系統(tǒng)在運(yùn)行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系統(tǒng)及相關(guān)程序升級(jí)、上線時(shí)出現(xiàn)意外；
（三）交易機(jī)構(gòu)交易、通信系統(tǒng)被非法侵入或者遭受其他人為破壞等情形。
第三十一條 交易機(jī)構(gòu)對(duì)暫緩進(jìn)入交收、技術(shù)性停牌或者臨時(shí)停市的決定在交易系統(tǒng)、交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站予以公告，并向市生態(tài)環(huán)境部門(mén)報(bào)告。
暫緩進(jìn)入交收、技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市原因消除后，交易機(jī)構(gòu)對(duì)恢復(fù)交易的決定在交易系統(tǒng)、交易機(jī)構(gòu)網(wǎng)站予以公告，并向市生態(tài)環(huán)境部門(mén)報(bào)告。
第八章 附 則
第三十二條 本辦法由交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)解釋。
第三十三條 本辦法自2025年5月1日起施行，2022年1月19日發(fā)布的《北京綠色交易所碳排放權(quán)交易風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法（試行）》同時(shí)廢止。
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北京市碳排放權(quán)交易市場(chǎng)資金結(jié)算管理辦法
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范北京市碳排放權(quán)交易結(jié)算活動(dòng)，維護(hù)交易相關(guān)方合法權(quán)益，保障交易結(jié)算正常進(jìn)行，北京綠色交易所有限公司（以下稱交易機(jī)構(gòu)）根據(jù)《北京市碳排放權(quán)交易管理辦法》《北京市交易場(chǎng)所管理辦法》《北京市碳排放權(quán)交易和結(jié)算規(guī)則》等相關(guān)文件，制定本辦法。
第二條 本辦法適用于北京市碳排放權(quán)交易資金結(jié)算管理。北京市碳排放權(quán)交易相關(guān)方應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
第三條 資金結(jié)算是指交易機(jī)構(gòu)根據(jù)交易結(jié)果和北京市碳排放權(quán)交易的有關(guān)規(guī)定，對(duì)交易主體資金進(jìn)行計(jì)算、劃轉(zhuǎn)的業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第四條 本辦法中資金包括交易資金及相關(guān)款項(xiàng)，以人民幣為計(jì)價(jià)單位。
第二章 結(jié)算賬戶
第五條 交易機(jī)構(gòu)選擇符合條件的機(jī)構(gòu)作為結(jié)算渠道，并開(kāi)立交易結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶，用于存放各交易主體的資金。交易機(jī)構(gòu)與結(jié)算渠道簽訂結(jié)算協(xié)議，保障各交易主體存入交易結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶的資金安全。
交易機(jī)構(gòu)對(duì)各交易主體存入交易結(jié)算資金專(zhuān)用賬戶的資金實(shí)行分賬管理。交易機(jī)構(gòu)與交易主體之間的業(yè)務(wù)資金往來(lái)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)結(jié)算渠道所開(kāi)設(shè)的專(zhuān)用賬戶辦理。
第六條 交易主體應(yīng)當(dāng)在交易機(jī)構(gòu)指定結(jié)算渠道注冊(cè)資金結(jié)算賬戶，用于資金的劃轉(zhuǎn)。
第七條 交易主體應(yīng)當(dāng)通過(guò)北京市碳排放權(quán)交易系統(tǒng)（以下稱交易系統(tǒng)）開(kāi)立交易賬戶，并在交易前完成與資金結(jié)算賬戶的關(guān)聯(lián)。交易主體可以通過(guò)交易賬戶查詢結(jié)算相關(guān)數(shù)據(jù)，包括資金的出入、賬戶余量及余額等情況。
第八條 交易機(jī)構(gòu)在交易系統(tǒng)為交易主體設(shè)立交易明細(xì)賬戶，按日序時(shí)登記核算交易主體的資金。
第九條 資金留存賬戶的利息歸交易機(jī)構(gòu)所有。
第三章 結(jié)算程序
第十條 入金是指交易主體關(guān)聯(lián)指定結(jié)算渠道后，從對(duì)公銀行賬戶向交易賬戶轉(zhuǎn)入資金，實(shí)際資金劃轉(zhuǎn)至交易主體的資金結(jié)算賬戶。
第十一條 交易主體申報(bào)買(mǎi)入交易產(chǎn)品的相應(yīng)資金，不得超出其交易賬戶內(nèi)可用資金。交易主體提出申報(bào)后，交易系統(tǒng)自動(dòng)鎖定相應(yīng)的資金。
第十二條 交易完成后，交易系統(tǒng)生成電子化交易憑證時(shí)自動(dòng)扣取交易主體相應(yīng)的資金。
第十三條 當(dāng)日交易結(jié)束后，交易機(jī)構(gòu)根據(jù)交易系統(tǒng)的成交結(jié)果，按照貨銀對(duì)付的原則，以每個(gè)交易主體為清算單位，通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行交易產(chǎn)品與資金的逐筆全額清算。
第十四條 當(dāng)日清算完成后，清算結(jié)果經(jīng)交易機(jī)構(gòu)確認(rèn)無(wú)誤，完成交易產(chǎn)品和資金的交收。
第十五條 交易主體賣(mài)出交易產(chǎn)品的資金可以用于該交易日內(nèi)的交易。
第十六條 當(dāng)日結(jié)算完成后，交易機(jī)構(gòu)通過(guò)交易系統(tǒng)向交易主體發(fā)送結(jié)算數(shù)據(jù)。
第十七條 交易主體應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)當(dāng)日結(jié)算結(jié)果，對(duì)結(jié)算結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)在下一交易日開(kāi)市前，以書(shū)面形式向交易機(jī)構(gòu)提出。交易主體在規(guī)定時(shí)間內(nèi)沒(méi)有對(duì)結(jié)算結(jié)果提出異議，視作認(rèn)可結(jié)算結(jié)果。
第十八條 交易主體提出出金申請(qǐng)，經(jīng)交易系統(tǒng)自動(dòng)審核后劃轉(zhuǎn)至已關(guān)聯(lián)的對(duì)公銀行賬戶。出金金額不得超出其交易賬戶內(nèi)可劃出資金。
第十九條 交易主體有下列情況之一的，交易機(jī)構(gòu)可以采取限制出金：
（一）涉嫌違規(guī)，被司法機(jī)關(guān)或其他有關(guān)部門(mén)調(diào)查的；
（二）違反交易機(jī)構(gòu)交易規(guī)則或相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的；
（三）交易機(jī)構(gòu)根據(jù)有關(guān)規(guī)定認(rèn)為必要的其他情況。
第四章 風(fēng)險(xiǎn)與責(zé)任
第二十條 當(dāng)出現(xiàn)以下情形之一的，交易機(jī)構(gòu)可以采取延期結(jié)算、暫停交易或限制出入金等風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并通過(guò)交易系統(tǒng)、網(wǎng)站發(fā)布異常情況公告：
（一）因不可抗力、意外事件、重大技術(shù)故障等原因?qū)е陆Y(jié)算無(wú)法正常進(jìn)行；
（二）結(jié)算渠道出現(xiàn)結(jié)算異常，對(duì)結(jié)算產(chǎn)生或者將產(chǎn)生重大影響；
（三）交易機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他結(jié)算異常情況。
第二十一條 交易機(jī)構(gòu)認(rèn)為可能發(fā)生結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，有權(quán)采取限制交易或暫停交易賬戶使用等措施控制風(fēng)險(xiǎn)。
第二十二條 因異常情況以及應(yīng)對(duì)異常情況采取措施而造成的損失，交易機(jī)構(gòu)不承擔(dān)責(zé)任。
第五章 附 則
第二十三條 本辦法由交易機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)解釋。
第二十四條 本辦法下列用語(yǔ)具有如下含義：
（一）清算：是指按照確定的規(guī)則計(jì)算交易產(chǎn)品和資金的應(yīng)收應(yīng)付數(shù)額的行為。
（二）交收：是指根據(jù)確定的清算結(jié)果，通過(guò)變更交易產(chǎn)品和資金以履行相關(guān)債權(quán)債務(wù)的行為。
本辦法未定義的用語(yǔ)的含義，依照法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件及交易機(jī)構(gòu)有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則確定。
第二十五條 本辦法自2025年5月1日起施行，2022年1月19日發(fā)布的《北京綠色交易所碳排放權(quán)交易資金結(jié)算管理辦法（試行）》同時(shí)廢止。
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